期货居间人考试（《期货公司居间人管理办法（试行）》内容介绍）

1（单选题）

本人已阅读并同意《期货居间人承诺书》的全部内容，并在与期货公司开展居间合作时严格遵守承诺，自愿承担因违反承诺所引起的一切法律责任。

A同意

B不同意

1（单选题）

（    ）承担居间人管理主体责任。

A期货公司

B中国期货业协会

C期货交易所

D中国证监会

2（单选题）下列关于自然人居间人的说法，正确的是（    ）。

A必须年满18周岁，且具有中国国籍

B可以是个体工商户

C必须取得期货从业人员资格考试成绩合格证

D被协会列入居间人提示名单的，不得开展居间合作

3（单选题）下列关于居间合同的说法，正确的是（    ）。

A居间合同可以是书面合同，也可以是口头合同

B居间合同有效期没有限制

C居间合同应当约定：合同有效期内居间人不符合《办法》规定条件的，期货公司有权单方面解除居间合同

D续签居间合同时，为节省时间，期货公司无需重新收集居间人资料

1（单选题）

根据《办法》规定，下列说法错误的是（    ）。

A期货公司应当在与投资者签订期货经纪合同时，向投资者揭示居间人的身份、权利义务、禁止行为，明示手续费收取标准

B期货公司不得配合投资者及居间人以他人名义担任挂名居间人

C协会对期货公司开展居间合作情况进行自律检查时，居间人可以不予配合

D居间人应当在居间合同存续的每个自然年度内完成协会提供的相应持续培训课程

2（单选题）

居间人被列入失信名单期间，期货公司不得与其签订新的居间合同；居间合同存续的，期货公司不得与其开发的新客户签订期货经纪合同。

A正确

B错误

3（多选题）

期货公司及其工作人员有（    ）情形的，协会可以视情节轻重予以提示或者采取相应的纪律处分措施。

A未按要求进行居间人信息登记报告

B变相支付居间报酬

C向居间人提供介绍信、名片

D与未经金融监管部门批准设立的机构开展居间合作

1（多选题）

下列关于居间人的表述，正确的有（    ）。

A本办法所称居间人是指受期货公司委托，为期货公司提供订立期货经纪合同的中介服务，独立承担基于中介服务所产生的民事责任，期货公司按照约定向其支付报酬的机构及自然人

B居间人可以与不超过三家期货公司开展居间合作

C居间人连续两年未与期货公司开展居间合作的，在签订新的居间合同后应当完成协会提供的职业培训课程

D居间人应当履行信义义务

2（单选题）

居间人在开展居间活动时，可以（    ）。

A向投资者承诺期货投资收益共享、风险共担

B接受投资者委托，代理投资者办理结算签字

C向投资者发放由期货公司统一提供的公司宣传推介材料

D为投资者介绍操盘手进行期货交易

3（单选题）

下列关于居间报酬的说法，错误的是（    ）。

A期货公司不得向未按规定进行信息登记的居间人支付居间报酬

B期货公司应当从居间报酬中按一定比例留置风险金，与居间人协商一致后，居间合同中关于风险金的条款可以省略

C期货公司不得超过居间合同约定金额支付居间报酬

D期货公司应当按照规定为居间人代为开具发票并代扣代缴相关税费

4（单选题）

下列四人当中，期货公司不能与（    ）开展居间合作。

A甲：被中国证监会采取市场禁入措施，禁入期已满

B乙：去年被中国期货业协会给予训诫的纪律惩戒措施

C丙：五年前被当地证监局出具警示函

D丁：本月被中国期货业协会列入居间人失信名单

5（单选题）

下列说法正确的是（    ）。

A期货公司应当在营业场所或者公司网站公示居间人信息

B《期货居间投资者风险告知书》由期货公司和投资者双方共同签署

C期货公司应当于客户提交开户申请24小时内完成特别回访

D居间人一旦被协会列入提示名单，将无法移出名单

6（单选题）

下列关于利益冲突防范的表述，错误的是（    ）。

A期货公司不得与本公司客户的指定下单人开展居间合作

B机构投资者的员工可以成为该机构与期货公司的居间人

C任何人都不得成为自己开立期货账户时的居间人

D期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户

7（单选题）

居间人可以通过微信群，向投资者提供关于某期货品种、价位指向明确的的交易建议。

A正确

B错误

8（多选题）

下列属于居间人禁止行为的有（    ）。

A告知投资者期货交易风险

B向投资者介绍期货交易知识

C代理投资者办理期货账户开户

D向投资者发放自己印刷的公司宣传材料