期货居间人考试(信义义务在我国的实践)

2021-11-05 13:25 居间人考试 期货哥

1(单选题)信义义务包括忠实义务和勤勉义务。

A正确

B错误

2(多选题)忠实义务要求信义义务人做到以下哪些方面?

A无私利

B无冲突

C诚信

D审慎

3(多选题)勤勉义务要求信义义务人做到以下哪些方面?

A无冲突

B审慎

C勤勉

D技能



1(单选题)

期货立法中,明确了期货经营机构应当勤勉尽责,诚实守信。这是信义义务的体现。

A正确

B错误

2(多选题)根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素,交易者可以分为(    )。

A一般交易者

B普通交易者

C金融交易者

D专业交易者

3(单选题)期货经营机构应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范经营机构与客户之间、不同客户之间的利益冲突。

A正确

B错误




1(单选题)

机构客户的工作人员如果成为其所在机构与期货公司签订期货经纪合同的居间人,将违反信义义务中的勤勉义务。

A正确

B错误

2(单选题)

居间人如果在对投资者的投资能力进行鉴别中,未详细了解投资者的投资经验,主要违反了信义义务中的勤勉义务。

A正确

B错误

3(单选题)

代理人不履行或者不完全履行职责,造成被代理人损害的,应当承担民事责任。

A正确

B错误

4(单选题)

交易者在参与期货交易和接受服务时,应当按照期货经营机构明示的要求提供真实信息。如拒绝提供或者未按照要求提供信息的,在投资者作出风险自担承诺后,期货经营机构可正常为其提供服务。

A正确

B错误

5(单选题)

合伙人不得自营或者同他人合作经营与本合伙企业相竞争的业务,除合伙协议另有约定或者经全体合伙人一致同意外。

A正确

B错误

6(单选题)

期货经营机构从事资产管理业务,接受交易者委托,运用交易者资产进行投资的,应当公平对待所管理的(    )。

A委托人资产

B其他交易者资产

C不同交易者资产

D共同交易者资产

7(单选题)

资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托,对(    )进行投资和管理的金融服务。

A委托人财产

B受托的投资者财产

C受托的金融财产

D委托人金融财产

8(多选题)

受托人应当遵守信托文件的规定,为受益人的最大利益处理信托事务。受托人管理信托财产,必须遵守哪些(    )义务。

A恪尽职守

B诚实、信用

C谨慎

D有效管理


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